2018年の設立以来、スイスの金融セクターにおいて信頼される存在に成長し、個人および機関投資家の幅広い顧客にアドバイザリー、ウェルス・マネジメント、ファミリー・オフィスのサービスを提供している。 運用資産はすでに10桁台に達しており、同社は、体系的な財務監督、専門的なガバナンス、長期的な戦略計画を求める顧客を惹きつけ、維持する一貫した能力を実証している。 金融機関法に基づくライセンスを取得しているため、業務上の安全性と市場の信頼性の両方が確保され、規制の厳しいスイスの金融環境の中でシームレスに業務を行うことができる。

• 設立 地スイス、ルツェルン
• 法人設立日：2018年
• 本社ルツェルン、国内および海外に支店を設立することも可能。
• 払込 資本金320,000スイスフラン
• 規制 ステータス金融機関法（FINIA）に基づき完全に認可された資産運用会社。
• コンプライアンススイス反マネーロンダリング法（AMLA）に基づく適格金融仲介業者。 スイスへの定期報告書提出による完全監査
• 法的 地位負債、負債、係争中がないこと すべての税務申告書を提出し、納付済みであること。

企業目的

同社は、以下のような幅広い金融・アドバイザリー・サービスを提供する認可を受けている：

• 投資 アドバイザリー・サービス– ポートフォリオの構築、資産配分、投資に関して、個人および機関投資家向けにカスタマイズされたアドバイスを提供。
• アセット ＆ ウェルス・マネジメント– 伝統的な資産にまたがる顧客資産の一任運用およびアドバイザリー運用
• ファミリー・ オフィス ・サービス– 後継者育成、富の構造化、連結など、個人顧客やファミリーを総合的にサポート。
• 財務 ・ 組織 計画– 財務、組織、経営戦略の策定を支援する。
• 受託 および 管理 業務– 受託業務の遂行および関連する管理業務

認可された活動

• 伝統的な 資産 運用および投資アドバイザリーの提供
• 顧客 獲得 および 紹介 サービスの実施。
• 株式、債券、デリバティブ、コモディティ、プレシャスを含む、為替 および 証券 取引を顧客または自己勘定で行う。
• 投資に関する決済 および エスクロー 業務の遂行
• ファクタリング、商業金融、リースなど、中核事業と連動する信用関連 サービスを提供する。
• 預託 証券を 保有 ・ 管理する能力を含め、カストディアンの役割を果たす。
• スイスに支店 または 子会社を設立する。
• 直接的または間接的に関連する事業に参加する。
• 許可された範囲内で、子会社、株主、または第三者に対して融資 または 保証を行う。

バンキング＆オペレーション機能

• スイスおよび欧州の銀行機関とのアクティブな複数通貨口座（カストディアン、ブローカー、フィンテック関係を含む）。
• スイスのLGT &VP銀行とのカストディおよび銀行取引関係
• スイスの金融規制を完全に遵守し、必要なガバナンスの役割（常駐取締役、AMLコンプライアンス・オフィサー）を果たす。
• すべての法定費用およびライセンス料、ならびに管理および監査サービスは、当年度営業分として前払いされたものである。

主な特徴

1. スイスのアセットマネジメントおよびアドバイザリーの完全運用とコンプライアンス
2. FINMAの金融機関法（FINIA）に基づき認可。
3. 投資運用、ファミリー・オフィス・サービス、富裕層向けサービスにおける強力な専門知識
4. スイスにおける長年の実績。
5. 一流の銀行、カストディ、ブローカーとの積極的な関係
6. 現在の銀行口座残高、270,000,000スイスフラン（買収に含まれる
7. 600,000,000スイスフランの減税（将来の所得から全額控除可能）
8. 未払い債務がなく、十分な監査を受けている。
9. 柔軟な構造により、スイスとドイツでの将来的な事業拡大が可能

規制の前提

近年、スイスの金融規制は、FINMAが報告基準と透明性の強化を目的として導入した、より厳格な要件によって再構築されている。 これらの変更により、資産運用会社のコンプライアンス基準は大幅に引き上げられ、2022年末に規制移行期間が終了すると、多くの会社が新基準を満たすことができず、業界全体の統合につながった。

この期間中、同社は途切れることなくコンプライアンスを維持し、金融機関法に基づく認可の地位を維持した。 進化する要件にうまく対応することで、同社は、規制の完全性と運用の透明性へのコミットメントを実証し、今日の市場で完全な認可を維持し、活動しているスイスの資産運用会社の選ばれたグループの中での地位を強化した。

販売価格に含まれるもの

• FINMAの認可を完全に受けたスイスのAM会社の100％権益
• 会社のすべてのライセンス、関係、資産
• 現在の銀行口座残高270,000,000スイスフラン
• 600,000,-スイスフランの減税（将来の所得から控除可能）
• 開業初年度の前払い費用
• 必須スイス人レジデント・ディレクター
• 必要なAMLコンプライアンス・オフィサー
• ライセンスと加盟料1年
• 登録事務所住所
• 総務・経理サービス
• AML監査